Concepto de dosier de compliance
El dosier de compliance es un conjunto documental que recopila y sistematiza las políticas, procedimientos, controles y evidencias que acreditan la implantación y funcionamiento efectivo de un programa de cumplimiento normativo en una organización. En el ámbito laboral y de la Seguridad Social, este dosier resulta esencial para demostrar la observancia de la normativa aplicable en materia de derechos laborales, prevención de riesgos, igualdad, transparencia y responsabilidad social, entre otros aspectos.
Elementos esenciales del dosier de compliance en el ámbito laboral
El dosier debe contener, al menos, los siguientes elementos:
- Código ético o de conducta, que refleje el compromiso de la entidad con el buen gobierno corporativo y la integridad en la gestión de personas.
- Protocolos de gestión de conflictos de interés e incompatibilidades, especialmente relevantes en el sector público.
- Políticas y procedimientos internos para la prevención de la corrupción, el fraude y el clientelismo en los procesos de selección, contratación y provisión de puestos.
- Planes de igualdad, protocolos de prevención del acoso y medidas de no discriminación e inclusión de la diversidad.
- Evidencias de formación y sensibilización del personal en materia de compliance y normativa laboral.
- Canales de denuncia y mecanismos de protección del denunciante.
- Registros de auditoría social o informes de verificación externa del cumplimiento de los valores de responsabilidad social.
Importancia del dosier de compliance en la gestión de riesgos laborales
La existencia y correcta actualización del dosier de compliance permite a la organización identificar, evaluar y mitigar los riesgos vinculados a la gestión de personas, como la filtración de exámenes, tratos de favor, abuso de la libre designación o la falta de incoación de expedientes disciplinarios. Además, facilita la acreditación ante la Administración y terceros del cumplimiento de las obligaciones legales y éticas, y puede ser determinante en procedimientos de inspección, control o responsabilidad disciplinaria.
Auditoría y verificación del dosier de compliance
En el caso de las entidades valencianas socialmente responsables, la verificación del cumplimiento de los valores de responsabilidad social debe realizarse mediante una auditoría social externa, efectuada por una persona o entidad independiente con experiencia en cumplimiento normativo. Para las empresas de menos de 50 trabajadores, el informe de la memoria puede equivaler a la auditoría social.
Conclusión
El dosier de compliance es una herramienta clave para la gestión responsable y transparente de los recursos humanos, la prevención de riesgos laborales y la acreditación del cumplimiento normativo en el ámbito laboral y de la Seguridad Social.
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